咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)行為，保證工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，維護工程咨詢市場秩序，促進工程咨詢行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國家發(fā)展改革委令第29號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第2號）、《工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》（人社部發(fā)〔2015〕64號）及有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條  在中國境內(nèi)以咨詢工程師（投資）名義執(zhí)業(yè)的人員及工程咨詢單位與咨詢工程師（投資）相關(guān)的事項，按照本辦法進行執(zhí)業(yè)管理。

第三條  以咨詢工程師（投資）名義執(zhí)業(yè)的人員，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、條例、規(guī)章和行業(yè)規(guī)定，恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則，堅持獨立、公正、客觀、科學(xué)的原則，認(rèn)真履行合同約定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

第四條  中國工程咨詢協(xié)會（以下簡稱“中咨協(xié)會”）是全國工程咨詢行業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)管理咨詢工程師（投資）及工程咨詢單位與咨詢工程師（投資）相關(guān)事項的執(zhí)業(yè)行為。

各省、自治區(qū)、直轄市及大連、寧波、廈門、青島、深圳市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工程咨詢（行業(yè)）協(xié)會，中國人民解放軍工程建設(shè)協(xié)會（以下簡稱“初審機構(gòu)”）按照中咨協(xié)會的要求，負(fù)責(zé)所轄范圍咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)管理，開展執(zhí)業(yè)檢查，并接受中咨協(xié)會的監(jiān)督。

第二章  咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)

第五條  取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》（以下簡稱“登記證書”）的人員，方可以咨詢工程師（投資）名義執(zhí)業(yè)。

第六條  咨詢工程師（投資）只能選擇一個具有《工程咨詢單位資格證書》的工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位。

第七條  工程咨詢單位承接的工程咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由登記專業(yè)相符的咨詢工程師（投資）擔(dān)任項目負(fù)責(zé)人。

第八條  工程咨詢單位出具已完成的工程咨詢成果文本，應(yīng)在署名頁加蓋本單位公章和該項目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章，并附本單位《工程咨詢單位資格證書》和該項目負(fù)責(zé)人的登記證書復(fù)印件。

第九條  咨詢工程師（投資）繼續(xù)登記、變更執(zhí)業(yè)單位、變更專業(yè)或者發(fā)生應(yīng)予注銷登記的情況，應(yīng)按《咨詢工程師（投資）管理辦法》的規(guī)定辦理。

第十條  咨詢工程師（投資）不得涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式轉(zhuǎn)讓本人的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。

第十一條  咨詢工程師（投資）應(yīng)按照登記證書規(guī)定的專業(yè)，在咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。

第十二條  咨詢工程師（投資）應(yīng)保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和委托方的商業(yè)、技術(shù)秘密。

第十三條  咨詢工程師（投資）應(yīng)按規(guī)定接受繼續(xù)教育，不斷提高自身素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)。

第三章  咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檢查

第十四條  以咨詢工程師（投資）名義執(zhí)業(yè)的人員應(yīng)當(dāng)接受執(zhí)業(yè)檢查，并為檢查提供方便。

第十五條  執(zhí)業(yè)檢查內(nèi)容包括：

（一） 遵守國家法律、條例、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二） 申請材料的真實性；

（三） 按照有效期內(nèi)登記證書規(guī)定的專業(yè)開展執(zhí)業(yè)的情況；

（四） 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)等情況；

（五） 合法權(quán)利保障情況，履行義務(wù)情況；

（六） 接受行業(yè)自律管理情況；

（七） 接受繼續(xù)教育情況；

（八） 持證執(zhí)業(yè)情況；

（九） 工程咨詢單位存續(xù)的咨詢工程師（投資）數(shù)量和專業(yè)情況，以及專業(yè)技術(shù)人員滿足規(guī)定要求的情況。

（十） 其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

第十六條  工程咨詢單位負(fù)責(zé)咨詢工程師（投資）的自查，初審機構(gòu)復(fù)核后出具建議檢查結(jié)果，并在規(guī)定時間內(nèi)報送中咨協(xié)會。

第十七條  執(zhí)業(yè)檢查原則上每年開展一次。

第十八條  執(zhí)業(yè)檢查結(jié)果分為合格、基本合格、不合格。

第四章  責(zé)任和處罰

第十九條  工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)對本單位完成的工程咨詢成果負(fù)責(zé)，作為項目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）應(yīng)對其蓋章的工程咨詢成果文本承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十條  修改經(jīng)咨詢工程師（投資）蓋章的工程咨詢成果文本，應(yīng)由該咨詢工程師（投資）確認(rèn)并蓋章；特殊情況下，可由所在單位其他符合條件的咨詢工程師（投資）確認(rèn)并蓋章，并對其修改部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十一條  咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，可給予警告、通報批評、暫停執(zhí)業(yè)直至撤銷登記資格的處理。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）屬于警告的情形：

1、未按規(guī)定時間接受執(zhí)業(yè)檢查；

2、不符合條件的人員主持或確認(rèn)修改工程咨詢成果文本的；

3、執(zhí)業(yè)檢查時不如實提供相關(guān)證件和材料的；

4、不遵守有關(guān)規(guī)定，給本單位或委托方造成不良后果和經(jīng)濟損失的；

5、其他應(yīng)予警告的情形。

（二）屬于通報批評的情形：

1、執(zhí)業(yè)檢查時不如實提供相關(guān)證件和材料的；

2、使用失效的登記證書或執(zhí)業(yè)專用章執(zhí)業(yè)的；

3、不遵守有關(guān)規(guī)定，給本單位或委托方造成不良后果和經(jīng)濟損失的；

4、其他應(yīng)予通報批評的情形。

（三）屬于暫停執(zhí)業(yè)的情形：

1、虛報、瞞報有關(guān)執(zhí)業(yè)檢查情況材料的；

2、阻撓執(zhí)業(yè)檢查的；

3、受到處理后，仍未改正的；

4、違反行業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德準(zhǔn)則，造成一定影響的；

5、其他應(yīng)予暫停執(zhí)業(yè)的情形。

（四）屬于撤銷登記的情形：

1、采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記證書的；

2、同時在兩個及以上工程咨詢單位登記的；

3、涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式轉(zhuǎn)讓登記證書的；

4、在執(zhí)業(yè)中弄虛作假的；

5、執(zhí)業(yè)中造成不良后果或重大損失并負(fù)有直接責(zé)任的；

6、拒絕執(zhí)業(yè)檢查的；

7、違反國家有關(guān)法律、條例、規(guī)章和行業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德準(zhǔn)則，造成惡劣影響的；

7、其他應(yīng)予撤銷登記的情形。

第二十二條  初審機構(gòu)對所轄范圍應(yīng)予處理的咨詢工程師（投資）提出處理建議，報中咨協(xié)會。

第二十三條  中咨協(xié)會對應(yīng)予處理的咨詢工程師（投資）給予處理，并負(fù)責(zé)將處理決定記錄在登記證書上。

第二十四條  中咨協(xié)會負(fù)責(zé)將執(zhí)業(yè)檢查結(jié)果記錄在登記證書上。

第二十五條  執(zhí)業(yè)檢查結(jié)果記入誠信檔案。咨詢工程師（投資）的違法違規(guī)行為，被投訴舉報處理處罰等情況應(yīng)當(dāng)作為咨詢工程師（投資）的不良記錄記入其誠信檔案。

第二十六條  中咨協(xié)會對未取得登記證書卻以咨詢工程師（投資）名義執(zhí)業(yè)的行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止，必要時在地方或全國媒體上公布。

第二十七條  咨詢工程師（投資）對處理決定不服，可申請復(fù)議。

第五章  監(jiān)督檢查

第二十八條  中咨協(xié)會、初審機構(gòu)在執(zhí)業(yè)管理中，有下列情形之一的，由有關(guān)部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)成有關(guān)單位對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人給予行政處分：

（一）調(diào)查人員不秉公辦事的；

（二）與被檢查單位和人員串通做假的；

（三）借機索取或收受財物、謀取其他利益的；

（四）超越規(guī)定職權(quán)或違反規(guī)定程序作出處理決定、執(zhí)業(yè)檢查結(jié)論的；

（五）不履行職責(zé)甚至玩忽職守、濫用職權(quán)造成不良后果的；

（六）其他應(yīng)予處分的情形。

第二十九條  執(zhí)業(yè)管理的單位和人員在執(zhí)業(yè)管理時，觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第六章  附  則

第三十條  本辦法由中咨協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條  本辦法自2015年10月1日起施行。